“湘军”出师！财信证券吹响上市号角

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在

近期频繁更新的券商IPO队列中，行家留意到一家“湘军”，总部位于湖南长沙的财信证券。

排队列表新增

今年以来，券商IPO，好不热闹。

年初，等待多时的东莞证券于2月24日过会。上半年的最后一天，信达证券冲刺过会。

此前提交招股书的渤海证券、首创证券，相继更新了预披露信息。

单是最近一周，已有开源证券、财信证券和华宝证券三家券商首次提交招股书。

在眼花缭乱的列表中，湖南省唯一的省属国有控股证券公司——财信证券，给行家留下了深刻印象。

据招股书披露，由华创证券保荐，财信证券拟发行不超过7.44亿股，不低于发行后总股本74.42亿股的10%。

财信金控旗下

财信证券的前身是由湖南信托、湖南国信出资设立的“财富证券有限责任公司”，成立于2002年8月。二十年来，经过多次增资、更名，2021年改组为财信证券股份有限公司，并开启了上市之路。（为统一起见，下文以财信证券表示）

目前，财信证券有三家股东。湖南财信投资控股有限责任公司（简称：财信投资）直接持有财信证券64.63亿股，占本次发行前总股本的96.49%，为财信证券的直接控股股东。湖南财信金融控股集团有限公司（简称：财信金控）持有财信投资100%股权，是公司的间接控股股东。湖南省人民政府持有财信金控100%股权，间接持有财信证券96.49%股权，为公司的实际控制人。

此外，新余财虎企业管理中心（有限合伙，简称：新余财虎）持股2.02%；深圳市润泽灯光音响科技发展有限公司（简称：深圳润泽）持股1.49%。两家股东签署了一致行动协议，构成一致行动人。

高管年富力强

招股书披露了财信证券目前的董监高名单，包括9名董事，3名监事和9名高级管理人员。

行家注意到，财富证券的主要高管几乎都是70后和80后，在券商领域堪称年富力强。

党委书记、董事长刘宛晨先生，1970年出生，博士学历，中共党员，教授。他早年曾在湖南财经学院、湖南大学任教，2006年进入财信证券，曾在投行业务部门任职，2010年起历任融资并购部副总经理、债券融资部总经理、总裁助理兼投行总部总经理、副总裁兼投行管理部总经理等职；2019年3月至2021年3月，任财信证券总裁，2021年1月起任财信证券董事长；2021年12月至今，任财信证券党委书记、董事长。

总裁王培斌先生，生于1971年，博士学历，助理经济师。他自1997年起任职于大鹏证券债券业务部；2004年7月至2006年5月，任江南证券固定收益部总经理。2006年5月起，历任财信证券固定收益部副总经理、总经理，固定收益策略委员会主任、副总裁。2021年3月，他出任财信证券董事、总裁。

杨光先生，1978年出生，本科学历，中共党员，国家二级秘书。此前他曾任财信信托办公室秘书，财信投资总裁办公室主任，财信金控党委办公室主任等职；2019年3月起任财信证券党委副书记，2020年5月起任财信证券董秘，财务负责人。

曾小龙先生，1970年出生，博士，中共党员。他在1995年起任职于证监部门；其中2012年10月至2015年8月任湖南证监局稽查处处长。自2015年9月至2018年7月任合规总监，2018年7月起任副总裁，2018年7月至今，任财信期货董事长；2019年8月起任党委委员、副总裁。

李俭女士，1975年出生，硕士学历，中共党员。1997年11月起历任湘财证券投行部项目经理，华欧国际资本市场部经理，湘财证券华中业务部项目经理。她自2005年5月起任财信证券投行管理总部部门经理，财富里昂长沙部联席董事，财信证券融资并购部副总经理，投资银行一部总经理，投资银行管理部总经理；2018年7月至今任财信证券副总裁。

谭宏欣先生，1966年出生，硕士学历，中级金融经济师。他早年曾任泰阳证券营业部总经理、总部办公室主任、经纪业务总部总经理等职。2004年3月起，历任财信证券合规监察中心总经理、合规法务部总经理、总裁助理，首席风险官，副总裁。2018年5月，他出任财信证券首席风险官；于2018年7月至2021年12月期间兼任合规总监。

龙海彧（yù）先生，1986年出生，硕士学历。2010年7月至2014年10月，任法国巴黎银行投资银行部高级经理；2014年11月起，历任财信证券财务顾问部副总经理（主持工作）、场外市场部（中小企业融资部）副总经理（主持工作）、中小企业融资部总经理；2016年6月至2020年6月期间任惠和投资总经理、执行董事等职。2021年4月至今，任财信证券副总裁。

王琼女士，1973年出生，本科学历，中级经济师。早年她曾任建设银行深圳分行机构业务部经理。2007年11月至2014年9月，任安信证券固定收益部副总经理；2014年9月至2015年9月，任博时资本副总经理（主持工作）、董事；2015年9月至2020年10月，任方正证券助理总裁兼任方正香港资管董事长；2020年10月至2021年8月，任粤开证券副总裁。2021年9月，王琼女士出任财信证券副总裁；同年12月兼任资管投资部总经理，2022年3月兼任资管市场部总经理。

孙文渊先生，1974年出生，本科学历。1993年7月起任职于方正证券，曾任信息技术中心运维主管（资深专家）。2014年9月起历任财信证券信息技术中心副总经理、总经理；2021年12月至今，任财信证券首席信息官。

李赛男女士，1980年出生，硕士学历。她早年曾在西南交大人文社会科学学院任教；自2007年9月至2012年2月，任湖南启元律师事务所律师；2012年3月至2014年9月，任湖南华鸿景开投资管理有限公司风控总监；2014年9月起历任财信证券投行总部质量控制经理（主管），投行总部质量控制部（二级部门）副总经理（主持工作）兼资本市场部（二级部门）副总经理（主持工作），投行管理部总经理助理、副总经理（主持工作）、合规管理部总经理等职；2021年2月至今，任惠和基金监事；2021年12月起，她担任财信证券合规总监。

行业排名中上

2021年度，财信证券业绩突飞猛进：全年营业收入28.11亿元，同比增长33.48%，净利润8.39亿元，同比增幅高达57.50%。

合并利润表显示，自营业务揽收13.86亿元，同比飙升175.23%；经纪业务收入9.22亿元，同比增长2.71%；投行业务手续费净收入4.06亿元，同比增长30.36%。

据中证协2021年排名，财信证券营业收入市占率为0.50%，在上市券商中仅次于西南证券，超过南京证券、红塔证券、山西证券和第一创业；净利润市占率为0.37%，位于国联证券和山西证券之间。

2018年至2021年，财信证券的总资产、净资产、营业收入、净利润排名整体呈现上升态势，目前位于行业中上水平。

深耕区域市场

深耕湖南二十年，财信证券培育了忠实且稳定增长的客户群体，在湖南区域已形成明显竞争优势。

财信证券目前设有5家分公司，其中深圳分公司为公司自营业务分公司；天津、浙江、济南、华南4家分公司为经纪业务分公司；营业部89家，其中湖南省内营业部40家。

截至2021年底，财信证券分支机构占湖南省内网点数量的比例为9.13%，股基交易量的占比则是10.29%。2021年，财信证券在湖南省内网点代理买卖证券手续费及佣金净收入为3.34亿元，占公司代理买卖证券手续费及佣金净收入总额的47.55%。

财信证券表示，经纪业务主要为个人客户，净佣金率相对较高。2021年度净佣金率万分之2.61，与行业万分之2.42的平均水平相当。

在财富管理指标方面，财信证券实现了快速增长：2019年至2021年，代销金融产品收入分别为1,210.76万元、1,828.86万元和2,634.13万元。

据中证协2021年排名，财信证券代理买卖证券业务收入2.68亿元，位于海通证券和西南证券之间。代销金融产品收入位于第一创业和西部证券之间。

债承优势突出

债券承销业务是财信证券颇具优势的业务板块，近年来承销金额保持快速增长，行业地位稳步提升。

2019年至2021年，财信证券主承销债券金额分别为294.98亿元、516.88亿元、705.80亿元，行业排名分别为第36位、31位、25位。

2021年，财信证券承销企业债券、公司债券分别为128.65亿元、548.22亿元，行业排名分别为第11位、第17位。

财信证券表示，公司搭建了涵盖债券承做、合规质控、发行销售、持续督导各个环节、体系完整的制度体系，人才队伍梯队完善、素质高，为业务持续稳健发展提供了有力的保障。

据中证协2021年券商排名，财信证券投行业务收入4.06亿元，位于方正证券和广发证券之间。其中债券主承销收入3.66亿元，位于兴业证券和银河证券之间。

主打自营固收

自营固收类业务，也是财信证券的一大优势业务，投资规模和业绩快速增长，收益率保持稳健。

2019年至2021年，财信证券自营规模分别为86.83亿元、124.86亿元和267.90亿元，分别实现投资收益3.13亿元、4.21亿元和9.48亿元；自有资金投资收益率7.73%、8.88%和8.59%。

据中证协2021年券商排名，财信证券证券投资业务收入12.93亿元；在百家券商中排名第26位，超过山西证券、国联证券和财通证券等上市券商。

员工薪酬待遇

对券业同行来说，财信证券的员工情况，也是值得关注的领域。

截至2021年底，财信证券及子公司在册员工总数为2,142名。“五险一金”缴纳率超过97%，“试用期未缴纳社保”人员“清零”，医疗保险、生育保险未缴纳人数均为12名，原因为“其他”。

从员工专业结构来看，经纪与信用交易业务人员占比达59.15%；投行业务人员占10.41%，合规风控稽核人员占7.33%。

在学历结构方面，博士比例0.51%，硕士比例25.68%；本科比例最高，为61.02%。

在年龄结构方面，30岁以下人员占比20.96%；31至40岁占49.53%，41至50岁占22.18%，51岁及以上占7.33%。

此外，财信证券2021年劳务派遣用工87人，占用工总量的3.90%。财信证券还将部分IT项目辅助维护工作及日常保安、保洁工作劳务外包。

由于财信证券未披露员工薪酬情况，行家经“三张表”计算，2021年度人均薪酬为41.88万元，较2020年的30.86万元增长35.71%。

据企查查统计，财信证券近三个月在长沙等地新增23个招聘岗位，主要包括理财经理岗，投资顾问岗等位，平均月薪14087元；其中73.92%的职位要求本科以上学历，34.78%的职位不限经验。

据中证协刊发的券商招聘信息，近期财信证券通过51job发布招聘需求，长沙总部人事事务岗薪酬4.5-6K。

证券行业”湘军“

以中证协列示的券商注册地为准，base湖南的券商共有3家。而这三支“湘军”，又有怎样的源流和地位呢？

方正证券原为浙江证券。2002年，由PKU背景的方正集团入主。2008年，方正证券与原湖南证券组建的泰阳证券（谐音：太阳）合并，将总部迁至湖南。2011年8月，方正证券敲钟上市。2014年并购民族证券，后更名为方正承销保荐。随着方正集团重整延期，方正证券易主平安的进展，尚待披露。

湘财证券的前身是湖南省湘财证券营业部，于1995年组建湘财证券，并将这一名字保持至今。2008年，“新湖系”入主湘财证券。2014年至2018年期间，曾在新三板挂牌。2020年，湘财证券借道哈高科“曲线上市”，其后将上市公司更名为湘财股份，位列券商概念股。

行家根据中证协券商排名，对三家湘籍券商的业绩进行了对比。

如今，财信证券已经吹响上市的号角。一旦财信证券完成IPO，三支“湘军”将在A股齐聚。

橘子洲头，湘江北上，将是怎样的盛况？

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